哈爾濱銀行重慶分行違法未遵守反洗錢規(guī)定遭罰135萬

來源:中國經(jīng)濟網(wǎng) 2018-12-17 15:19 http://www.sxstscl.cn/

　　中國人民銀行重慶營業(yè)管理部近日公布的行政處罰信息公示表渝銀罰[2018]34號、35號、37號顯示，哈爾濱銀行股份有限公司重慶分行（以下簡稱哈爾濱銀行重慶分行）存在違反有關反洗錢規(guī)定的行為，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，中國人民銀行重慶營業(yè)管理部對哈爾濱銀行重慶分行處以罰款135萬元，并對相關責任人員共處以罰款6萬元。

　　《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正；情節(jié)嚴重的，處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處一萬元以上五萬元以下罰款：

　?。ㄒ唬┪窗凑找?guī)定履行客戶身份識別義務的；

　?。ǘ┪窗凑找?guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；

　　（三）未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的；

　?。ㄋ模┡c身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶的；

　?。ㄎ澹┻`反保密規(guī)定，泄露有關信息的；

　?。┚芙^、阻礙反洗錢檢查、調(diào)查的；

　?。ㄆ撸┚芙^提供調(diào)查材料或者故意提供虛假材料的。

　　金融機構有前款行為，致使洗錢后果發(fā)生的，處五十萬元以上五百萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處五萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重的，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。對有前兩款規(guī)定情形的金融機構直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，反洗錢行政主管部門可以建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構給予紀律處分，或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關金融行業(yè)工作。

　　以下為處罰原文：