2018年IPO審核流程公開更換保薦機構(gòu)需重新申報排隊

來源:券商中國 2017-12-08 09:32 http://www.sxstscl.cn/

　　發(fā)審會前監(jiān)管流程明確

　　證監(jiān)會發(fā)行部指出，保薦機構(gòu)應當按照在提交首發(fā)申請文件的同時，一并提交預先披露材料，同時，在報送上會材料的同時報送預先披露更新材料，材料包括招股說明書(申報稿)、關(guān)于公司設立以來股本演變情況的說明及其董事、監(jiān)事、高級管理人員的確認意見(僅限創(chuàng)業(yè)板)，以及承諾函(具體格式要求見附件)等。證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門收到上述材料后，即按程序安排預先披露。

　　預先披露或預先披露更新后，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門安排初審會。初審會結(jié)束后，發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機構(gòu)進一步說明的事項告知保薦機構(gòu)，并告知發(fā)行人及其保薦機構(gòu)做好提請發(fā)審會審議的準備工作。

　　同時，證監(jiān)會發(fā)行部要求，發(fā)審會前，發(fā)行人及其保薦機構(gòu)無需根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會材料和預先披露材料。涉及修改招股說明書等文件的，在申請文件封卷材料中一并反映。發(fā)審會前，相關(guān)保薦機構(gòu)應持續(xù)關(guān)注媒體報道情況，并主動就媒體報道對信息披露真實性、準確性、完整性提出的質(zhì)疑進行核查。

　　發(fā)行人和證監(jiān)會一來一回反饋時間敲定

　　證監(jiān)會發(fā)行部明確，發(fā)行人及保薦機構(gòu)應當在證監(jiān)會第一次書面反饋意見發(fā)出之日起1個月內(nèi)提交書面回復意見，確有困難的，可以申請延期，延期原則上不超過2個月。3個月內(nèi)未提交書面回復意見且未說明理由或理由不充分的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重對發(fā)行人及保薦機構(gòu)依法采取相應的措施。

　　發(fā)行人及保薦機構(gòu)應當在證監(jiān)會第二次書面反饋意見、告知函發(fā)出之日起30個工作日內(nèi)提交書面回復意見，30個工作日內(nèi)未提交的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重對發(fā)行人及保薦機構(gòu)依法采取相應的措施。

　　證監(jiān)會方面，發(fā)行人及保薦機構(gòu)按要求提交第一次書面反饋意見的書面回復意見后，證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部門根據(jù)審核進程在中國證監(jiān)會網(wǎng)站對外公示書面反饋意見，并于公示當日通知保薦機構(gòu)報送上會材料。

　　發(fā)行人及保薦機構(gòu)應當在書面反饋意見公示之日起10個工作日內(nèi)將上會材料報送至發(fā)行監(jiān)管部門，確有困難的，可以申請延期，延期原則上不超過20個工作日。30個工作日內(nèi)未報送且未說明理由或理由不充分的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重對發(fā)行人及保薦機構(gòu)依法采取相應的措施。