2018年IPO審核流程公開更換保薦機構(gòu)需重新申報排隊

來源:券商中國 2017-12-08 09:32 http://www.sxstscl.cn/

　　具體來看，發(fā)行人中止審查事項消失后，發(fā)行人及中介機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)提交恢復(fù)審查申請，履行七項程序，包括：

　　1、發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，已結(jié)案且不影響發(fā)行條件的，由發(fā)行人、保薦機構(gòu)及發(fā)行人律師提交恢復(fù)審查申請。

　　2、發(fā)行人的保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，已結(jié)案且不影響發(fā)行條件的，由發(fā)行人及保薦機構(gòu)提交恢復(fù)審查申請。

　　3、發(fā)行人的保薦機構(gòu)等中介機構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，經(jīng)履行復(fù)核程序后，由發(fā)行人及保薦機構(gòu)提交恢復(fù)審查申請。

　　4、發(fā)行人的簽字保薦代表人等中介機構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案，經(jīng)履行復(fù)核程序后，由發(fā)行人及保薦機構(gòu)提交恢復(fù)審查申請。

　　5、發(fā)行人的保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施已解除的，由發(fā)行人及保薦機構(gòu)提交恢復(fù)審查申請。

　　6、發(fā)行人其他證券品種已完成相關(guān)發(fā)行程序，由發(fā)行人及保薦機構(gòu)提交恢復(fù)審查申請。

　　7、發(fā)行人中止審查后更換保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)或簽字人員，完成更換程序后由發(fā)行人及保薦機構(gòu)提交恢復(fù)審查申請，更換前的相關(guān)中介機構(gòu)或簽字人員涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查、被司法機關(guān)偵查、或執(zhí)業(yè)受限等情形的，需履行復(fù)核程序。