2018年IPO審核流程公開更換保薦機構(gòu)需重新申報排隊

來源:券商中國 2017-12-08 09:32 http://www.sxstscl.cn/

　　中止審核列明八種情形

　　恢復審核不影響排隊

　　證監(jiān)會發(fā)行部首次確認了中止審核的八種情形。包括：

　　1、發(fā)行人、或者發(fā)行人的控股股東、實際控制人因涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

　　2、發(fā)行人的保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

　　3、發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構(gòu)簽字人員因首發(fā)、再融資、并購重組業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，或其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)且對市場有重大影響被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案。

　　4、發(fā)行人的保薦機構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)被中國證監(jiān)會依法采取限制業(yè)務(wù)活動、責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管等監(jiān)管措施，尚未解除。

　　5、發(fā)行人的簽字保薦代表人、簽字律師等中介機構(gòu)簽字人員被中國證監(jiān)會依法采取市場禁入、限制證券從業(yè)資格等監(jiān)管措施，尚未解除。

　　6、對有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，需要請求有關(guān)機關(guān)作出解釋，進一步明確具體含義。

　　7、發(fā)行人發(fā)行其他證券品種導致審核程序沖突。

　　8、發(fā)行人及保薦機構(gòu)主動要求中止審查，理由正當且經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　證監(jiān)會發(fā)行部指出，發(fā)行人、保薦機構(gòu)及其他相關(guān)中介機構(gòu)在應(yīng)當獲知上述情況之日起2個工作日內(nèi)提交中止審查申請，發(fā)行監(jiān)管部門經(jīng)核實符合中止審查情形的，履行中止審查程序;發(fā)行人、保薦機構(gòu)及其他相關(guān)中介機構(gòu)未提交中止審查申請，發(fā)行監(jiān)管部門經(jīng)核實符合中止審查情形的，直接履行中止審查程序;對于發(fā)行人、保薦機構(gòu)及其他相關(guān)中介機構(gòu)應(yīng)當獲知上述情況而未及時報告的，發(fā)行監(jiān)管部門將視情節(jié)輕重依法采取相應(yīng)的措施。

　　中止審查后恢復審查后是否影響排隊順序?證監(jiān)會發(fā)行部指出，恢復審查后，發(fā)行監(jiān)管部門按照發(fā)行人申請的受理時間安排其審核順序。