­　　美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？

­　　喻文姍

­　　“美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？”這個(gè)問(wèn)題隨著2011年一批在美國(guó)工作的華裔科學(xué)家的回國(guó)而越來(lái)越受到關(guān)注。有些人好奇，這是否意味著美國(guó)科學(xué)在衰退，中國(guó)的科技發(fā)展即將超過(guò)美國(guó)。

­　　在最新出版的《美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？》一書(shū)序言中，施一公作為改革開(kāi)放以來(lái)首批從美國(guó)一流大學(xué)辭職回國(guó)的科學(xué)家，他對(duì)這個(gè)問(wèn)題的回答是：“美國(guó)科學(xué)之強(qiáng)大遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出你的想像，它不僅沒(méi)有衰退，而且還會(huì)在今后幾十年的時(shí)間內(nèi)很強(qiáng)勢(shì)地引領(lǐng)世界發(fā)展。”

­　　美國(guó)科學(xué)前途并非想像得那么悲觀

­　　進(jìn)入21世紀(jì)，美國(guó)國(guó)內(nèi)也發(fā)布了一系列報(bào)告來(lái)討論美國(guó)科學(xué)界的現(xiàn)狀和趨勢(shì)，其中相當(dāng)一部分報(bào)告對(duì)美國(guó)科學(xué)前途并不樂(lè)觀。目前“美國(guó)衰退論”有兩種常見(jiàn)的觀點(diǎn)：一種認(rèn)為在全球化浪潮中，美國(guó)相對(duì)其他國(guó)家，特別是中國(guó)、印度等新興亞洲國(guó)家，在科學(xué)領(lǐng)域的地位在下降；第二種認(rèn)為美國(guó)科學(xué)界的問(wèn)題在于培養(yǎng)了太多的科學(xué)家，但并不是所有的科學(xué)家都能夠找到合適的崗位來(lái)發(fā)揮創(chuàng)造性，從事獨(dú)立的科學(xué)研究。

­　　美國(guó)科學(xué)院院士、普林斯頓大學(xué)和北京大學(xué)教授謝宇與哈佛大學(xué)教授齊沃德(Killewald)合著的《美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？》(Is American Science in Decline？)一書(shū)討論了以上問(wèn)題。他們發(fā)現(xiàn)：

­　　首先，美國(guó)科學(xué)界的勞動(dòng)力規(guī)模依然在增長(zhǎng)，并且增長(zhǎng)速度高于普通行業(yè)。從1960年到2007年，勞動(dòng)力市場(chǎng)中科學(xué)家的比例從1.3%提高到3.3%。

­　　第二，美國(guó)學(xué)生在數(shù)學(xué)和科學(xué)上的表現(xiàn)，比起上世紀(jì)70年代并不遜色，甚至還有提升。

­　　第三，很多指標(biāo)顯示，美國(guó)公眾對(duì)于科學(xué)的興趣和支持度維持在很高的水平。從新聞媒體對(duì)科學(xué)話題的報(bào)道量變化來(lái)看，盡管波動(dòng)很大，但總的來(lái)講，美國(guó)《新聞周刊》(Newsweek)從1950年到2007年中有關(guān)科學(xué)內(nèi)容的報(bào)道大大增加了。

­　　第四，美國(guó)大學(xué)在學(xué)士、碩士和博士三個(gè)水平上的科學(xué)專業(yè)畢業(yè)生的數(shù)量在持續(xù)上升。以博士學(xué)位授予情況為例，從2002年到2008年博士學(xué)位的授予數(shù)量年均增長(zhǎng)高達(dá)7.1%，短短6年間增加了51%，盡管這種增長(zhǎng)在一定程度上依賴于國(guó)際學(xué)生，本土美國(guó)學(xué)生被授予科學(xué)學(xué)位的數(shù)量趨于穩(wěn)定。

­　　第五，在美國(guó)，大多數(shù)獲得科學(xué)學(xué)位的畢業(yè)生均能找到與他們所獲得教育相關(guān)的工作。從這些角度來(lái)說(shuō)，美國(guó)科學(xué)發(fā)展的前景并沒(méi)有人們想得那么悲觀。

­　　對(duì)美國(guó)科學(xué)未來(lái)可能不利的因素

­　　同時(shí)，這本書(shū)也討論了對(duì)美國(guó)科學(xué)未來(lái)可能產(chǎn)生不利影響的因素：其一，美國(guó)科學(xué)家收入增長(zhǎng)得很緩慢，特別是相較其他高社會(huì)地位的職位，比如醫(yī)生、律師；其二，想要在學(xué)術(shù)界獲得教職越來(lái)越難，很多年輕學(xué)者不得不在獲得正式教職前接受一份或多份博士后的工作；其三，全球化帶來(lái)了其他國(guó)家在科學(xué)領(lǐng)域上的激烈競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)對(duì)于全球科學(xué)事業(yè)的貢獻(xiàn)相對(duì)它的過(guò)去在下降。

­　　盡管存在這些不利因素，但本書(shū)作者認(rèn)為，從另一角度看，科學(xué)的全球化也是美國(guó)科學(xué)的一大貢獻(xiàn)?？茖W(xué)發(fā)現(xiàn)屬于公共物品，它一旦發(fā)現(xiàn)，就會(huì)被記錄，并在世界其他地區(qū)傳播、應(yīng)用。因此，大量美國(guó)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)通過(guò)全球化惠及了世界各個(gè)角落。另外，美國(guó)科學(xué)界本身也從全球化中獲益，來(lái)自世界各地的優(yōu)秀人才被吸引至美國(guó)從事科研工作。

­　　中國(guó)科技崛起是一個(gè)重要刺激？

­　　在“美國(guó)衰退論”中，中國(guó)科技的崛起似乎是一個(gè)重要刺激，那么中國(guó)的科技現(xiàn)在究竟發(fā)展如何，有哪些動(dòng)力和阻力呢？謝宇和他的同事們也借助現(xiàn)有的數(shù)據(jù)回答了這些問(wèn)題，并寫(xiě)成文章收錄在《美國(guó)科學(xué)在衰退嗎？》一書(shū)中。首先，中美兩國(guó)科技人員規(guī)模自1982年至2010年均在上升，但截至2010年，科技人員在中國(guó)勞動(dòng)力總?cè)丝谥械谋壤€是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于美國(guó)。從科學(xué)家的職業(yè)收入回報(bào)來(lái)看，2005年前后，中國(guó)科學(xué)家相較社會(huì)學(xué)家、醫(yī)生、律師和工程師四類(lèi)職業(yè)的收入比，總體而言高于美國(guó)科學(xué)家相對(duì)這四類(lèi)職業(yè)的收入比。這意味著，在中國(guó)成為科學(xué)家的收入回報(bào)要高于美國(guó)。從理工科學(xué)位的授予來(lái)看，中國(guó)授予的理工科學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位數(shù)量早已超過(guò)美國(guó)。如果將中美兩國(guó)的人口規(guī)模差異納入考慮，在2014年兩國(guó)理工科專業(yè)畢業(yè)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例大致相當(dāng)。此外，通過(guò)計(jì)算1991年至2010年中美兩國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)占GDP的比重，研究者發(fā)現(xiàn)，中國(guó)對(duì)研發(fā)的投入比重逐年上升，而美國(guó)則趨勢(shì)平穩(wěn)，盡管美國(guó)在絕對(duì)水平上仍比中國(guó)高很多(2010年美國(guó)2.8%，中國(guó)1.8%)。從科學(xué)與工程學(xué)領(lǐng)域論文的發(fā)表數(shù)指標(biāo)來(lái)看，中國(guó)從1990年到2011年英文論文總數(shù)增長(zhǎng)了19倍，成為僅次于美國(guó)的論文發(fā)表大國(guó)。而從論文引用數(shù)和最高1%引用率的論文數(shù)來(lái)看，中國(guó)和美國(guó)的差距也在逐漸減小。盡管中國(guó)科技發(fā)展呈現(xiàn)出種種態(tài)勢(shì)良好的跡象，謝宇和同事們也在文中討論了近年來(lái)中國(guó)的科研腐敗和學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象。

­　　謝宇在另一篇文章中提出，中國(guó)的科技發(fā)展面臨著兩個(gè)問(wèn)題：首先，中國(guó)科研系統(tǒng)的管理是自上而下，而下達(dá)行政命令式的管理方式在科研資源分配上的效率往往有限。比如，對(duì)科學(xué)家的獎(jiǎng)勵(lì)和資助通常是由官員做出的，而不是同行。這意味著，中國(guó)的科學(xué)事業(yè)更容易在需要物質(zhì)和人力資本的領(lǐng)域做出成績(jī)，例如在已有的方向上拓展、延伸。但在完全未知的方向上做出開(kāi)拓性的發(fā)現(xiàn)，中國(guó)可能是不擅長(zhǎng)的。其次，中國(guó)非常關(guān)注經(jīng)濟(jì)發(fā)展，偏重科學(xué)研究的應(yīng)用價(jià)值，而對(duì)基礎(chǔ)研究的重視不夠。這些特征意味著美國(guó)和中國(guó)的科學(xué)界有互補(bǔ)之處，美國(guó)科學(xué)家可以負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)部分，而由中國(guó)科學(xué)家在裝備精良、人員精干的實(shí)驗(yàn)室具體實(shí)施。這樣的方式既可最大化地發(fā)揮兩國(guó)的優(yōu)勢(shì)資源，又可幫助中國(guó)接軌國(guó)際一流的科研范式。

­　　不過(guò)， 預(yù)測(cè)中國(guó)和美國(guó)長(zhǎng)期的科學(xué)發(fā)展是非常困難的。正如施一公所說(shuō)，“這些預(yù)測(cè)準(zhǔn)確與否在很大程度上取決于兩個(gè)國(guó)家的科技政策和導(dǎo)向，而后者是無(wú)法做長(zhǎng)期準(zhǔn)確預(yù)測(cè)的”，但對(duì)現(xiàn)狀的研究能為未來(lái)的政策導(dǎo)向提供啟示，也讓普羅大眾有機(jī)會(huì)了解科學(xué)的發(fā)展態(tài)勢(shì)。謝宇認(rèn)為“科學(xué)的一個(gè)重要社會(huì)特征就在于產(chǎn)出的科學(xué)知識(shí)是公共物品，不會(huì)因?yàn)楣蚕矶鴾p弱價(jià)值”，讓我們拭目以待全球化背景下新的科技格局。

­　　(作者系北京大學(xué)社會(huì)研究中心學(xué)術(shù)助理）